为深入构建惩治和预防腐败体系，加强廉政教育和风险防控工作，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，根据中共威海市委《关于印发< 威海市党风廉政建设责任制实施办法>的通知》（威发﹝2014﹞11号）精神要求，结合我院实际，特制定本实施方案。

一、总体要求

全院广大干部职工要全面理解和深刻认识开展廉政风险排查工作的重要意义，不断强化廉洁意识，增强开展廉政风险排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。在梳理、明晰岗位职责的基础上，全面查找各部门、各岗位权力运行过程中的廉政风险点，研究制定并有效落实防控举措，为实现学院教育教学事业健康长远发展提供坚强保障。

二、实施范围

学院领导班子全体成员，各处室（馆、中心）、系部（以下简称“各部门”）及主要负责人，涉及行政、组织、人事、财务、招生、学管、科研、采购等关键岗位和人员。

三、实施步骤

（一）制定工作方案（2017年12月12日～12月17日）

1、廉政风险教育。各部门围绕岗位教育、示范教育和警示教育，组织全体党员干部职工学习《中国共产党章程》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》等重要文件内容，深入学习习近平总书记系列重要讲话精神以及党的十九大会议精神，进一步统一思想，提高认识，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和紧迫性。

2、风险排查方法。各部门需成立专门的岗位廉政风险排查领导小组，根据工作岗位职责，围绕管事、管人、管财和物资采购管理等权力运行过程，分析每个工作环节可能存在的风险，通过个人自查、条块互查、组织帮查等方式，仔细查找领导、部门、普通岗位廉政风险。并制定符合实际的部门岗位廉政风险防范管理工作实施方案，认真组织实施。

（二）确定廉政风险点（2017年12月18日～12月25日）

1、查找廉政风险点。区分领导岗位、中层岗位、普通岗位“三个层次”，针对相应风险岗位、人群，广泛开展岗位廉政风险自查工作，细化责任分解，抓好风险查找、预防管理、多措监控等工作，具体通过三个环节进行：

（1）查找普通岗位廉政风险点

普通岗位工作人员要对照岗位职责和工作制度，重点查找岗位职责方面容易产生腐败行为的廉政风险点。个人查找廉政风险点后，认真填写《普通岗位廉政风险排查表》（表1），由部门负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改，最终由本单位填写审核意见后，报院廉政风险防范管理工作领导小组办公室审查备案。

（2）查找部门及岗位负责人廉政风险点

根据职责定位，结合部门职能，组织部门员工认真讨论并广泛征求相关部门其他干部职工和服务对象意见后，查找本部门在业务流程、制度机制、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，填写《部门廉政风险排查表》（表2）和《部门岗位负责人廉政风险排查表》（表3），经部门主要负责人签字后，报院廉政风险防范管理工作领导小组办公室审查备案。

（3）查找领导岗位廉政风险点

结合学院实际，按照党风廉政建设责任制的要求，院领导班子成员、各部门主要负责人要重点查找自身在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，进行认真分析，并填写《领导岗位廉政风险排查表》（表4），由单位领导小组填写审查意见，报院廉政风险防范管理工作领导小组办公室审查备案。

2、划分风险等级。岗位风险等级共设置三个级别。院领导、各部门主要负责人为一级风险岗位。部门内部的风险等级确定，采取干部职工评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级，明确监管主体，实行分级负责、分级管理。风险等级确定后，将确定的廉政风险内容和等级在一定范围内公示。

（三）健全防控措施（2018年1月2日～1月10日）

围绕排查确定的廉政风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处

置的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。

1、岗位风险防控措施。凡确定为二级以上风险岗位的人员依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，并填写《普通岗位廉政风险防控措施表》（表5），经部门领导签字后，报院廉政风险防范管理工作领导小组审查备案。

2、部门风险防控措施。按照党风廉政建设责任制的要求，依据部门职责，制定具体防控措施和相关工作程序，并填写《部门廉政风险防控措施表》（表6）和《部门岗位负责人廉政风险防控措施表》（表7），经部门领导签字后，报院廉政风险防范管理工作领导小组审查备案。

3、领导岗位风险防控措施。依据各领导岗位职责，对照《岗位廉政风险排查表》，进行认真分析，并填写《领导岗位廉政风险防控措施表》（表8），报院廉政风险防范管理工作领导小组审查备案。

（四）组织执行和完善提高

1、实行分级监控。一级风险岗位由院廉政风险防范管理工作领导小组重点监控，各部门与风险岗所在部门负责人共同监督管理。二级风险岗位由分管院领导和风险岗所在部门负责人共同监控，各部门密切配合。三级风险岗位由风险岗所在部门负责人监控，师生职工共同参与监督。

2、加强风险控制。针对廉政风险点和评估的风险等级，以预防、监控和处置为手段，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（1）前期预防。针对查找到的廉政风险点，采取岗位廉政教育、办事公开、签订责任状、述职述廉、民主测评、健全工作机制、完善制度和加大监督力度等有针对性的措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性，预防腐败行为的发生。

（2）中期监控。在前期预防措施的基础上，围绕党员干部廉洁自律、履职尽责情况定期进行自查。院廉政风险防范管理工作领导小组将定期或不定期地对权力运行中的岗位风险点进行动态检查，及早发现问题，及时纠错、补救，有效防止风险发生。

（3）后期处置。针对中期监控发现的问题，采取谈话函询、风险提示以及纪律审查等方式，从防控的角度处理和消除廉政风险。对苗头性问题，要发挥谈话函询的重要作用，做到早发现、早提醒、早处理；对普遍性问题，要分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患；对涉嫌违纪问题，要及时将问题线索移交纪检监察机关进行处理，发挥警示震慑作用。

3、实行动态管理。根据岗位职能转变和预防腐败的需要，不断修订风险识别标准，及时调整风险内容和风险等级，进一步完善新的风险点和各项规章制度，并将廉政风险防范管理工作有关材料进行整理归档。

每年新增人员、岗位变动人员、职务变动人员要根据岗位、职务变化确定、调整岗位风险点和风险等级，于每学期初报学院廉政风险防范管理工作领导小组办公室审查备案。

四、工作要求

（一）提高认识，强化责任。加强廉政风险防范，对于强化内部监督、规范权力运行、有效预防腐败有着重要意义。学院成立院党委书记任组长的学院廉政风险防范管理工作领导小组，办公室设在组织人事处（纪检监察审计室）。各部门要将廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设主体责任和监督责任的重要内容，领导干部要发挥带头作用，明确责任分工，加强组织领导，认真进行排查。

（二）明确要求，扎实推进。各部门要将廉政风险防控与业务工作紧密结合，做到不漏岗、不缺项、不留盲区。要高度重视制度建设，提高风险意识，细化防范措施。对于排查中发现的问题，要及时予以纠正，限期进行整改。

（三）及时组织，按时上报。各部门要加强对各自岗位廉政风险防控工作的监督检查，并填写《部门廉政风险点统计表》（表9）、《岗位廉政风险排查统计表》（表10）。上述各个阶段各类相关材料经签章后，在规定时限内报院廉政风险防范管理工作领导小组办公室审查备案，同时报送电子版（邮箱：whhyxyrsc@163.com）。

（四）加强监督，确保实效。要加强日常监督考核，将廉政风险防范管理工作的考核纳入学院年终各项工作综合考核中。国家或上级如有新政策出台，按照新政策标准执行。